各區(qū)縣人民政府，市政府直屬各單位：

　　為全面貫徹黨的二十大和二十屆歷次全會精神，按照中央金融工作會議和《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2024〕10號）要求，進一步搶抓資本市場改革機遇，推動企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強，促進我市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)提出如下意見。

　　一、主要目標(biāo)

　　圍繞省委“132”總體部署，緊扣市委“136”工作要求，準(zhǔn)確把握當(dāng)前資本市場改革發(fā)展趨勢，堅持量質(zhì)并舉，進一步深化“鳳凰行動”計劃升級版，激發(fā)上市公司高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動力，全力推動上市公司向“新”增量，向“精”提質(zhì)。力爭到2027年末，境內(nèi)外上市公司總數(shù)超過70家，上市公司資本市場累計融資額突破千億元，并購重組累計金額達500億元以上，上市公司市值增速高于全省平均水平，上市公司作為實體經(jīng)濟“基本盤”、轉(zhuǎn)型發(fā)展“領(lǐng)跑者”角色的作用更加凸顯。

　　二、政策舉措

　?。ㄒ唬┮圆⒋僖x能產(chǎn)業(yè)向?qū)嵪蛐掳l(fā)展。支持企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、尋求第二增長曲線等需求開展符合商業(yè)邏輯的并購重組，對上市公司等符合湖州產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的并購重組給予支持。鼓勵上市公司積極參設(shè)產(chǎn)業(yè)基金，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)。鼓勵國有資本按照市場化原則，設(shè)立并購基金參與并購重組。對成功落地我市的產(chǎn)業(yè)項目，相關(guān)部門在人才、研發(fā)、金融等資源要素加強服務(wù)保障。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市委組織部〈市委人才辦〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市財政局、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市商務(wù)局、市國資委、市統(tǒng)計局，各區(qū)縣人民政府〈含南太湖新區(qū)、長合區(qū)管委會〉；以下均需各區(qū)縣人民政府〈含南太湖新區(qū)、長合區(qū)管委會〉落實，不再列出）

　　（二）建立并購標(biāo)的發(fā)現(xiàn)和儲備機制。根據(jù)我市現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展規(guī)劃，圍繞“2＋8”平臺定位和“1366”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，建立“市區(qū)縣聯(lián)動＋跨部門協(xié)同＋全市場推薦”的項目推優(yōu)機制。基于企業(yè)對鏈內(nèi)并購、跨行業(yè)并購的戰(zhàn)略意向，聯(lián)合行業(yè)部門、行業(yè)協(xié)會、證券機構(gòu)、創(chuàng)投公司等單位，動態(tài)儲備并購重組的“意向庫”和“標(biāo)的庫”，實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入＋資本增值”雙輪驅(qū)動。搭建企業(yè)與優(yōu)質(zhì)標(biāo)的資產(chǎn)、金融服務(wù)機構(gòu)的聯(lián)系平臺，暢通企業(yè)資源對接渠道。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市科技局、市商務(wù)局、市國資委）

　?。ㄈ﹦?chuàng)新組合融資工具服務(wù)并購重組。拓寬企業(yè)并購融資渠道，引導(dǎo)金融機構(gòu)圍繞并購重組創(chuàng)新金融產(chǎn)品，提供投貸聯(lián)動、并購貸款、保險資金等綜合支持。支持企業(yè)運用并購貸款和并購保險等方式開展并購重組，緩解并購資金壓力和財務(wù)風(fēng)險，推動提升投資價值和發(fā)展質(zhì)量。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市財政局、人民銀行湖州市分行、湖州金融監(jiān)管分局）

　?。ㄋ模┻\用資本市場提升公司經(jīng)營能力。鼓勵上市公司結(jié)合自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營需求，充分利用非公開發(fā)行、公開增發(fā)和配股、發(fā)行債券、資產(chǎn)證券化（ABS）、REITs等資本市場融資工具開展多元融資，穩(wěn)步提升盈利能力。支持上市公司通過境內(nèi)外證券市場直接融資用于內(nèi)生項目建設(shè)。發(fā)揮多層次資本市場服務(wù)功能，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范公司治理，鼓勵和支持符合條件的企業(yè)在浙江股權(quán)交易中心“專精特新板”入板和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市財政局、人民銀行湖州市分行）

　?。ㄎ澹┐蛟焐鲜泄景賰|市值梯隊。開展上市公司市值管理“531”行動，引導(dǎo)上市公司依法合規(guī)運用現(xiàn)金分紅、回購注銷、股東增持等方式提高對中長期資金的吸引力，打造一批市值在500億元、300億元和100億元以上的上市公司，推動更多企業(yè)入選主要指數(shù)成分股。引導(dǎo)和支持上市公司運用股票回購增持貸款，支持上市公司通過并購重組、股權(quán)激勵、現(xiàn)金分紅、股份回購等有效的市值管理方式，開展“陽光化”市值管理。國資監(jiān)管部門要優(yōu)化國有控股上市公司管理機制，探索將研發(fā)投入視同利潤納入經(jīng)營評價，將市值管理等納入評價管理。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市財政局、市國資委、人民銀行湖州市分行）

　?。┡嘤Y本市場創(chuàng)新綜合體。支持企業(yè)對標(biāo)新質(zhì)生產(chǎn)力加大研發(fā)投入，鼓勵參與共建概念驗證中心和中試平臺，對符合科技創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)按規(guī)定給予支持。建立國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金項目投資統(tǒng)計評價機制，引導(dǎo)和鼓勵國有資本、科研院所與上市公司合作，圍繞湖州產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金。鼓勵上市公司與投資機構(gòu)合作開展企業(yè)風(fēng)險投資（CVC），吸引市場化基金投向新孵化項目。支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)到科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市經(jīng)信局、市科技局、市財政局、市國資委）

　?。ㄆ撸┯龔娰Y本市場人才隊伍。深入實施人才強市、創(chuàng)新強市首位戰(zhàn)略，對上市公司引進培育的創(chuàng)新型高層次人才按相關(guān)政策規(guī)定予以支持。強化上市公司資本市場能力建設(shè)，鼓勵上市公司及上市后備企業(yè)參加資本市場培訓(xùn)服務(wù)。加強企業(yè)人才隊伍建設(shè)，鼓勵上市公司搭建員工持股平臺開展股權(quán)激勵，激發(fā)優(yōu)秀人才創(chuàng)新活力，助力共同富裕。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市委組織部〈市委人才辦〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市財政局、市國資委）

　　（八）優(yōu)化企業(yè)上市發(fā)展環(huán)境。依托企業(yè)上市聯(lián)席會議工作機制，引導(dǎo)各領(lǐng)域有關(guān)部門為上市公司高質(zhì)量發(fā)展提供支持，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)上市、再融資、并購重組中的痛點和難點，依法依規(guī)、妥善處理與上市公司和上市后備企業(yè)相關(guān)的行政處罰、訴訟及案件，依法及時修復(fù)企業(yè)信用。區(qū)縣政府可以開展常態(tài)化走訪服務(wù)，分析研判重點企業(yè)上市進展，“一站式”協(xié)調(diào)涉及企業(yè)上市進程的事項，加快企業(yè)上市步伐。（責(zé)任單位：市企業(yè)上市工作聯(lián)席會議成員單位）

　?。ň牛┐罱ㄙY本市場服務(wù)平臺。支持建立市資本市場發(fā)展促進會等社會組織，常態(tài)化開展上市咨詢、路演展示、資本對接、調(diào)研走訪、政策解讀、合規(guī)培訓(xùn)等活動，加大對上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”規(guī)范意識和制度規(guī)則的宣貫力度。深化與證券監(jiān)管部門和交易所合作交流，為上市公司提供一站式、全方位、高效率的專業(yè)化服務(wù)。依托上交所綠色金融服務(wù)中心、綠色金融能力建設(shè)基地等平臺，開展資本市場服務(wù)綠色金融的聯(lián)合創(chuàng)新。推動上市公司提升信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)按交易所上市公司可持續(xù)發(fā)展報告指引，披露可持續(xù)發(fā)展（ESG）報告。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市財政局，相關(guān)行業(yè)協(xié)會）

　?。ㄊ┨嵘薪闄C構(gòu)服務(wù)質(zhì)效。充分發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，引導(dǎo)在湖展業(yè)的證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、審計評估機構(gòu)配強專業(yè)團隊，對在湖展業(yè)中表現(xiàn)優(yōu)秀的中介機構(gòu)加強宣傳，引導(dǎo)中介機構(gòu)提升服務(wù)水平。鼓勵中介機構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，在湖舉辦有影響力的高端論壇、交流沙龍、投資策略會等，促進上下游產(chǎn)業(yè)鏈融合對接，打造湖州上市公司良好形象。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市司法局、市財政局、市國資委）

　?。ㄊ唬┘訌娚鲜泄撅L(fēng)險監(jiān)測。落實資本市場風(fēng)險預(yù)防預(yù)警處置問責(zé)工作機制，持續(xù)跟蹤預(yù)警上市公司經(jīng)營和風(fēng)險狀況，加大上市公司退市風(fēng)險排查力度。壓實上市公司風(fēng)險處置屬地責(zé)任，制定存量風(fēng)險上市公司風(fēng)險化解方案，推動上市公司風(fēng)險平穩(wěn)處置。嚴(yán)控增量風(fēng)險，嚴(yán)防引進風(fēng)險類上市公司。嚴(yán)防并購重組中“高估值、高承諾、高商譽”情形，遏制盲目跨界重組。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市公安局、市商務(wù)局、市國資委）

　　本文件自公布之日起施行，有效期至2026年12月31日。本文件中可享受政策應(yīng)達到的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，從2025年1月1日起計算。

　　湖州市人民政府辦公室

　　2025年12月19日